财通证券收警示函 经纪业务自营业务多方面存不足

浙江证监局网站8月7日披露了《关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”，601108.SH）存在以下情形： 一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第三十二条第一款的规定。

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对上述监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。